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受賄違紀取證要點解析

2014-06-16  天何奈
受賄違紀取證要點解析
2014年6月13日 11:16   中國紀檢監察報  
【字體】  

劉飛 楊紅梅

  受賄違紀行為,主要是指黨和國家工作人員,利用職務上的便利,索取他人財物,或者非法收受他人財物為他人謀取利益的行為。在認定受賄違紀行為時,應重點審核行為人主體上是否具備黨和國家工作人員身份;主觀上是否具有索取、非法收受他人財物的故意;客觀上是否利用了職務上的便利,是否收受或者索取了他人財物,是否承諾、實施或實現為他人謀取利益。但在辦案實踐中,常常存在取證疏漏,影響違紀認定。
  
      (一)收集主體要件證據的疏漏
  
  主體要件證據,是指能夠證明行為人符合違紀主體身份的事實或材料,主要包括干部檔案、干部任免文件、班子會議記錄。此外,還包括其他能反映黨和國家工作人員身份和以國家工作人員論的人員身份的相關資料。比如,國家機關、國有企業(公司)、事業單位、人民團體出具的委任書、聘用書,違紀主體的行政職級、職務證明材料,受國家機關、國有企業(公司)、事業單位、人民團體委派從事公務的證明材料,與違紀主體職務有關的職權分工方面的規定,證明公司、企業屬于國有性質的材料等。
  
  實踐中,收集主體要件證據的疏漏,通常表現為調取證據不規范、不全面,導致證據缺乏證明力。有時,違紀主體不是國家正式干部,其檔案或干部履歷表(簡歷)可能反映不出其主體身份,此時便需要通過任命文件來證明其是被委托從事公務的人員,或者是其他依法從事公務的人員。但是,一些辦案人員在收集證據時,常常只調取干部檔案或干部履歷表(簡歷)而不調取任免文件,或者只調取任免文件而不調取干部檔案或干部履歷表(簡歷)。
  
  還有的情況,一些國有企業(公司)、事業單位管理不規范,在任命干部時,只是通過班子會議研究決定,而無任命文件,導致其工作人員的檔案資料不齊全。這就要求辦案人員既調取領導班子會議記錄,又調取相關證人證言予以佐證。但是,有的辦案人員往往忽視對任命研究記錄的收集。
  
  此外,還應注意審查違紀主體擔任某項職務、行使相應職權的時間,特別是這一時間與其收受財物、為他人謀取利益的時間是否一致。如果行為人用“謀取利益在前,收受財物時已退休”來辯解其不構成受賄,還應注意查實其退休的時間。
  
      (二)收集主觀方面證據的疏漏
  
  主觀方面證據,是指能夠證明行為人具有“利用職務上的便利,索取他人財物,或者非法收受他人財物為他人謀取利益”故意的事實或材料。
  
  實踐中,辦案人員通常將取證重點放在行為人是否具有收受他人財物的故意,而忽視行為人是否具有利用職權為他人謀取利益的故意,以致當收受財物的行為人以不作為形式為他人謀取利益時,認定其受賄會比較困難。因為行為人可能會辯稱自己無“權錢交易”的行為,也沒有承諾為他人謀取利益。調查人員應當調取關于行為人具體職權的證據,或者行為人參加某一與具體公共事務相關的會議的記錄,以此確定行為人是否具有利用職權為他人謀取利益的故意。
  
  值得注意的是,行為人利用職務上的便利為請托人謀取利益,在其離退休后收受請托人財物的,如果認定為受賄,一般應有行為人利用職權為請托人謀取利益,并與請托人約定待其離退休后收受財物的證據。對此類案件,調查疏漏通常表現為,對“是否存在事后收送財物的約定”、“行為人是否知曉事后收受的小額禮品中包藏大額財物”等重視不夠。所以,當行為人以“不知收受的香煙、茶葉中有貴重物品”辯解時,案件調查往往會陷入僵局。對此,應收集賄賂雙方約定事后行受賄的證據、行賄人或者其他知情人關于行賄經過的詳細介紹,以及行為人知曉小額禮品中含有貴重物品的證據。
  
     (三)收集客觀方面證據的疏漏
  
  受賄違紀行為客觀方面的證據,主要包括三個方面的內容:一是行為人利用職務上便利的證據;二是行為人索取或者收受他人財物的證據;三是行為人承諾、實施、實現為他人謀取利益的證據。
  
  在證實行為人利用職務上的便利方面,取證不到位的情況通常表現為,不調取能夠證明行為人職責范圍的制度規定,不調取能夠證明行為人具有相關職權或利用職務上便利的紀要、會議記錄、批文等證據。如在某局集資建房蓋家屬樓過程中,分管財務和后勤基建工作的副局長王某,收受開發商巨額財物,為開發商謀取利益。但調查組在取證過程中,未調取能夠證明王某分管基建工作的會議紀要、黨組分工文件等材料,導致無法得出其利用職務上的便利受賄的結論,需要補充調查。
  
  在證實行為人索取或者收受他人財物方面,取證存在的漏洞較多,突出表現為過于依賴口供,對物證、書證等證據的收集不夠;關于行為人收受財物過程的證據粗糙,導致收受、給予財物的時間、地點、方式,財物的價值、包裝等細節存在矛盾或者疑點;在第三人或者行賄人占有財物的情況下,對行為人是否實際控制財物不求甚解。
  
  在證實行為人為他人謀取利益方面,取證存在的缺陷通常表現為,只調取行為人收受他人財物時承諾為他人謀取利益的證據,對行為人利用職權為他人謀取利益的過程、細節、實現情況等關注不夠。
  
  受賄違紀行為客觀方面證據的調取不到位,容易導致行為人翻供,由“承認收受”變為“沒有收受”、“已經退還”、“為他所用”、“只收未受”等。比如,有的行為人在明知受賄事實無法改變的情況下,在收受財物的用途、去向上做文章,辯解財物花在替請托人辦事上面或者用于公務支出,而沒有占為己有。又如,承認自己收到請托人的財物,卻辯稱等待合適的時機退還請托人或上交組織。對此,應緊緊圍繞受賄違紀行為的構成要件,關注細節,扎實取證,夯實證據鏈條,不給行為人翻供留下可乘之機。
  
  (作者單位:河南省駐馬店市紀委、河南省新蔡縣人民檢察院)
  

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